Полицейская проверка
Проведение полицейских проверок в отношении компаний происходит все чаще. В этой статье будут рассмотрены основные оперативно-разыскные мероприятия, которые полицейские используют в своей практике, а также даны советы руководству фирмы и простым работникам: как безболезненно пройти данную процедуру, как правильно выбрать тактику поведения и какими правами воспользоваться в ходе проверки.
Все больше компаний сталкивается с тем, что к ним с проверкой приходит полиция. В данной ситуации у руководителей, а также сотрудников проверяемых организаций нередко возникают вопросы о том, почему пришли именно к ним и что же ищут полицейские. Ответы на данные вопросы довольно просты.
Такие проверки назначаются при наличии у полиции подозрений или данных о совершаемых правонарушениях либо преступлениях в различных сферах деятельности (предпринимательской, финансовой, хозяйственной). А целью полицейской проверки является подтверждение факта совершения противоправных действий, которые могут послужить основанием для возбуждения уголовного дела. При этом полиция, проводя в организации проверку, может искать сведения, указывающие на совершение противоправных действий не конкретно данной фирмой, а, например, ее контрагентами.
Этапы проверки
Итак, что же собой представляет полицейская проверка? Ее можно охарактеризовать как комплекс мероприятий, которые направлены на сбор информации о готовящемся, совершаемом или совершенном правонарушении. Сам же процесс проведения проверки можно разбить на два этапа:
— сбор информации, которая позволит усмотреть в действиях компании или ее сотрудников признаки преступления и возбудить уголовное дело. На данном этапе сотрудники полиции для сбора всех необходимых данных вправе производить оперативно-разыскные мероприятия;
— сбор доказательств после возбуждения уголовного дела. В данном случае полицейские помимо оперативно-разыскных мероприятий могут производить и следственные действия.
Стоит отметить, что деление проверки на этапы довольно условно, поскольку полиция может произвести только сбор информации и, получив ее, оставить компанию в покое либо сразу прийти для сбора доказательств, когда дело уже возбуждено (не прибегая к первому этапу). Данное деление в большей степени необходимо для того, чтобы понимать, на каком этапе находится расследование, а также какие права есть у полицейских и проверяемой компании и какие мероприятия полиция вправе производить.
Рассмотрим самые распространенные оперативно-разыскные мероприятия и следственные действия, которые имеют место при проведении полицейской проверки.
Оперативно-разыскные мероприятия
Если компания попала в поле зрения полиции, то маловероятно, что ее не проверят. Для проверки организации полиция вправе применять различные оперативно-разыскные мероприятия (далее — ОРМ). При этом существуют как негласные (об их проведении мало кто знает, кроме госорганов), так и гласные ОРМ. К негласным ОРМ относятся:
— наблюдение, которое устанавливается за сотрудниками организации для выяснения их маршрутов передвижения, круга общения, бизнес-партнеров и т. д. с целью выявления незаконной деятельности;
— контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
— прослушивание телефонных переговоров;
— снятие информации с технических каналов связи (например, просмотр электронной почты);
— оперативное внедрение (например, для сбора необходимой информации сотрудник полиции устраивается на работу в проверяемую компанию) и т. д.
Такие ОРМ проводятся редко и в основном в отношении компаний, которые причастны к совершению довольно крупных преступлений.
В отношении же всех остальных проверяемых организаций используются менее затратные ОРМ. Во-первых, полиция проводит опрос (п. 1 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ). Для проведения данного ОРМ сотрудникам полиции не нужны какие-либо документы, кроме служебного удостоверения и устного объяснения причин посещения организации.
Осмотр фирмы
В соответствии с пп. 5 п. 1 ст. 13 Закона от 07.02.2011 N 3-ФЗ «О полиции» (далее — Закон о полиции) полицейские имеют право беспрепятственно посетить территорию фирмы, но у них нет права на посещение служебных и иных помещений без соответствующего распоряжения (например, об осмотре). Следовательно, вы можете общаться с ними в любом приемлемом для вас помещении.
Опрос сотрудников
Сотрудники полиции вправе опрашивать любых сотрудников компании, включая руководство, по всем интересующим их вопросам. Однако персонал фирмы может без объяснения причин отказаться отвечать на часть или все вопросы полицейских. Данное действие не повлечет за собой никаких негативных последствий. Также полиция не может использовать сведения, полученные при опросе в качестве доказательств.
Опрос может проводиться не только в помещении фирмы, но и в здании полиции. Для этого персоналу организации сотрудники полиции должны прислать приглашение на опрос. Работники при получении такого приглашения вправе не приходить для прохождения опроса.
На заметку. В качестве оперативно-разыскных мероприятий полиция может проводить опрос (п. 1 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ). Для его проведения сотрудникам полиции не нужны какие-либо документы, кроме служебного удостоверения и устного объяснения причин посещения организации.
Во-вторых, при проверке полиция наводит справки (п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции, п. 2 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ), то есть запрашивает информацию и документы, содержащие, по их мнению, сведения, которые могут подтвердить (опровергнуть) факт совершения правонарушения или преступления. Запросы о предоставлении таких сведений полиция вправе направлять в государственные органы (например, налоговую), различные предприятия, учреждения и организации.
Так, очень часто при проверке компании полиция направляет запросы в банк:
— о движении денежных средств;
— о лицах, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
— о предоставлении платежных документов и т. д.
Полиция вместе с информацией об интересующей ее компании нередко запрашивает у банков сведения и о ее контрагентах.
Запрос документов
При поступлении запроса о представлении документов в организацию она обязана на него ответить в сроки, установленные в требовании, но не позднее одного месяца со дня вручения (ч. 4 ст. 13 Закона о полиции). За отказ в представлении необходимой информации может быть наложен штраф. В соответствии со ст. 19.7 Кодекса об административных правонарушениях суммы штрафа могут быть следующими: 100 — 300 руб. для гражданина, 300 — 500 руб. для должностного лица, три — пять тысяч рублей для юрлица.
Однако прежде чем направить запрашиваемые документы в полицию руководителю компании необходимо внимательно ознакомиться с информацией, содержащейся в требовании. В запросе обязательно должны присутствовать следующие сведения: номер материала проверки, основания для ее проведения, в отношении какой компании она проводится и норма закона, на основании которой требуются документы. Если этих данных нет в запросе, то организация имеет полное право направить в полицию письмо с просьбой указать все данные о проводимой проверке. И только после получения запроса с полной информацией направить запрашиваемые документы.
Стоит отметить, что, если полиция запрашивает документы, содержащие коммерческую тайну, то организация вправе отказать в их представлении. Однако на фирму может быть наложен штраф в размере, определенном ст. 19.7 Кодекса об административных правонарушениях. Принудительно изъять такие документы полиция вправе только через суд либо при наличии у сотрудников полиции на руках постановления об обыске (выемке). Напомним, что информацией, составляющей коммерческую тайну, признаются сведения любого характера, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность; к которым отсутствует свободный доступ у третьих лиц на законном основании; в отношении которых организация ввела режим коммерческой тайны.
В-третьих, полиция проводит обследование (п. 8 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ). Оно включает в себя проверку помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, а также изъятие документации и иных предметов, которые могут, по мнению полиции, указывать на факт совершения преступления.
Обследование фирмы и ее территории
Проведение данного ОРМ назначает руководитель органов внутренних дел либо его заместитель после анализа представленных сотрудником полиции проекта распоряжения и мотивированного рапорта. В рапорте должны быть указаны:
— данные о готовящемся или совершенном (совершаемом) преступлении, а также о лицах, причастных к противоправной деятельности (если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении уголовного дела);
— информация, относящаяся к объекту обследования, полученная в результате проведения предшествующих ОРМ;
— соответствующее основание для проведения ОРМ из числа указанных в ст. 7 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ;
— сведения, указывающие на возможность получения при осмотре достаточных данных для возбуждения уголовного дела;
— дата, время и место проведения обследования.
Также в нем указываются лица, помощь которых предлагается использовать. При этом состав сотрудников, которые будут проводить обследование, также определяется руководителем. Могут привлекаться сотрудники правовых подразделений. При наличии информации о возможном оказании силового противодействия привлекаются подразделения специального назначения органов внутренних дел РФ.
Форма распоряжения о проведении обследования утверждена Приказом МВД России от 01.04.2014 N 199 (далее — Приказ МВД России N 199). В нем должны содержаться:
— номер распоряжения;
— основания для проведения обследования;
— наименование юрлица, в котором будет проводиться обследование, и адрес, по которому оно располагается;
— Ф. И.О. и должности сотрудников полиции;
— перечень полномочий сотрудников полиции.
Перед началом обследования полицейский обязан предъявить распоряжение о проведении обследования и вручить копию под роспись представителю фирмы. Стоит отметить, что проведение обследования в ночное время допускается лишь в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к сокрытию фактов преступной деятельности, а также при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу экономической или экологической безопасности Российской Федерации (Приказ МВД России N 199).
При обследовании полиция осуществляет визуальный осмотр помещений (зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств). Осматриваются только те предметы и документы, которые находятся в поле зрения, поскольку сотрудники полиции не имеют права открывать запертые кабинеты, сейфы, тумбочки, шкафы и т. д. Для проведения данных действий обязательно должны быть приглашены двое понятых.
Изъятие документов
Если происходит изъятие документов, то с них снимаются копии и удостоверяются сотрудником полиции, который их изъял, и передаются лицам, у которых они были изъяты. Данное действие должно быть занесено в протокол. В случае невозможности снятия копий на месте и передачи их надлежащему лицу сотрудник полиции обязан передать заверенные копии в течение пяти дней с момента изъятия. Это также отражается в протоколе.
Изъятие документов, предметов, материалов сопровождается обязательным составлением протокола сотрудником, который совершил изъятие. Он составляется в двух экземплярах, один из которых передается представителю фирмы. Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств.
Также при проведении обследования может применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио — и видеозапись (о применении данных средств полиция должна сообщить до начала обследования). Эти материалы прилагаются к протоколу.
Протокол обследования
Результаты обследования оформляются протоколом, в котором должны быть указаны:
— место и дата проведения обследования, а также время его начала и окончания с точностью до минуты;
— Ф. И.О. и должность лица, составившего протокол;
— Ф. И.О. каждого лица, участвовавшего в обследовании, а при необходимости адреса и другие данные;
— перечень изъятых предметов и документов, а также обнаруженных бумаг, имеющих признаки подделки, вещей, изъятых из гражданского оборота или ограниченно оборотоспособных, находящихся у лиц без специального разрешения, с указанием их количества и индивидуальных признаков;
— сведения о технических средствах, использованных при проведении обследования, объекты, к которым эти средства были применены, общее время аудио-, видеозаписи.
Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в обследовании. Данные лица имеют право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении, в том числе и собственноручно (все внесенные замечания удостоверяются их подписями).
Документ подписывается лицом, составившим его, и лицами, участвовавшими в обследовании. Если представитель компании, участвующий в изъятии, отказался подписать протокол, то сотрудник полиции вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется его подписью, а также подписями понятых. Также в протокол должны быть занесены объяснения и причины отказа в подписании.
Представитель компании отказавшийся подписать протокол, вправе дать объяснения причин отказа, которые подлежат обязательному занесению в документ (по его желанию собственноручно).
Руководителю организации вручается копия или второй экземпляр протокола.
Следственные действия
Следственные действия полиция имеет право проводить только после возбуждения уголовного дела. По своей сути данные действия направлены не на сбор информации, указывающей на совершение противоправных действий, а на сбор конкретных доказательств по делу. При проверке организаций наиболее часто применяются обыск и допрос.
Обыск
Обыск (выемка) проводится на основании постановления следователя о производстве обыска и выемки (п. 2 ст. 182, ст. 183 УПК РФ). В Постановлении указывается:
— место и дата составления;
— Ф. И.О. и должность следователя;
— основания для проведения обыска (выемки);
— наименование и адрес организации, в которой будет проводиться обыск (выемка);
— предметы, документы, ценности, подлежащие изъятию.
До начала обыска или выемки представителю организации под роспись предъявляется данный документ.
При обыске (выемке) сотрудники полиции вправе вскрывать запертые помещения, шкафы, сейфы и т. д.; изымать предметы и документы; производить личный обыск и изъятие личных вещей; запретить присутствующим общаться между собой, по телефону и покидать помещение.
Процесс проведения обыска (выемки) должен фиксироваться в протоколе. Также при проведении данного действия должны присутствовать понятые (не менее двух). Помимо этого, руководитель фирмы вправе потребовать, чтобы при обыске (выемке) присутствовал адвокат.
Протокол при производстве обыска составляется в соответствии с требованиями ст. ст. 166 и 167 Уголовно-процессуального кодекса. В нем указывается место и время составления; Ф. И.О. и должность лица производящего обыск (выемку); основания для обыска (в т. ч. и номер Постановления следователя); лица, участвовавшие в следственном действии; при участия адвоката — ордер на участие в данном конкретном следственном действии либо ордер на защиту интересов конкретного лица в стадии предварительного расследования. В протоколе также обязательно указывается, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно. Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости.
Сотрудники полиции в обязательном порядке должны ознакомить представителя компании с протоколом. При ознакомлении следует уделить внимание списку изъятых вещей и, если он не полный, следует внести свои замечания и дополнить его. Также в протоколе лучше всего указать нарушения, совершенные сотрудниками полиции при обыске.
Допрос
Еще одним излюбленным способом правоохранительных органов собрать доказательства является допрос. Данное следственное действие довольно жесткая мера расследования преступлений.
Так, полицейские вызывают сотрудников фирмы на допрос повесткой. При этом за неявку без уважительной причины работники могут быть подвергнуты принудительному приводу. Все показания, полученные при допросе, являются доказательствами по делу. За дачу ложных показаний допрашиваемый несет уголовную ответственность.
Дача показаний является обязанностью допрашиваемого. Однако согласно ч. 1 ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников. Следовательно, если допрашиваемому, кажется, что ответы на поставленные вопросы могут затронуть его интересы или интересы его близких, то в протоколе допроса нужно указать, что он отказывается от дачи показаний на основании ст. 51 Конституции РФ.
При допросе ведется протокол, в котором отражается ход следственного действия и его результаты. По окончании допроса допрашиваемый должен быть ознакомлен с протоколом. В документе особое внимание следует уделить правильности внесения вопросов и ответов на них. Если в протоколе, по мнению допрашиваемого, что-то не отражено или зафиксировано с ошибками, то он вправе ходатайствовать о внесении дополнений и уточнений в протокол.
Протокол подписывается всеми лицами, участвовавшими в допросе. При этом допрашиваемый должен подписать все страницы протокола и удостоверить своей подписью правильность записанной информации. Также допускается отказ от подписания протокола.